"...กรณี บล.ฟินันเซีย เมื่อพบว่า มีข้อบกพร่องในระบบ KYC/CDD และอาจจะมีความเกี่ยวข้องกับการกระทำความผิดตามกฎหมายอื่นด้วย ก.ล.ต. จึงดำเนินการกล่าวโทษต่อ บก.ปอศ.ทั้งนี้ ภายหลังการกล่าวโทษของ ก.ล.ต. กระบวนการบังคับใช้กฎหมายทางอาญาต่อไปเป็นการสอบสวนของพนักงานสอบสวน การสั่งฟ้องคดีของพนักงานอัยการ และการพิจารณาของศาลยุติธรรม ตามลำดับ โดย ก.ล.ต.จะติดตามความคืบหน้าในการดำเนินคดี และจะร่วมมือกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องอย่างเต็มที่ เพื่อสนับสนุนการบังคับใช้กฎหมายตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ในกระบวนการภายหลัง ก.ล.ต. ได้กล่าวโทษแล้ว..."
สำนักข่าว Next News รายงานว่า จากกรณี สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวโทษบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) (FSS) หรือ บล.ฟินันเซีย กรณีระบบงาน(Know Your Customer/Customer Due Diligence: KYC/CDD) มีข้อบกพร่อง ต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.) เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2569 ที่ผ่านมา
ระบุว่า ช่วงเดือนเมษายน ถึงเดือนพฤษภาคม 2568 ก.ล.ต.พบประเด็นข้อสังเกตเกี่ยวกับระบบงาน KYC/CDD ของบริษัท และต่อมาปรากฏข่าวการทำธุรกรรมซึ่งเกี่ยวข้องกับบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยที่อาจมีส่วนเกี่ยวข้องกับอาชญากรรมทางเทคโนโลยี (Scammer) หรือการฟอกเงิน ก.ล.ต. จึงตรวจสอบระบบงานเพิ่มเติม และพบว่า ช่วงวันที่ 1 เมษายน 2567 – 21 ธันวาคม 2568 บล.ฟินันเซีย ในฐานะผู้ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีข้อบกพร่องในระบบงาน KYC/CDD ได้แก่
(1) ไม่ได้ดำเนินการ KYC/CDD เพื่อให้ทราบถึงผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (Ultimate Beneficial Owner: UBO) ซึ่งเป็นบุคคลธรรมดาที่เป็นผู้ควบคุมทอดสุดท้ายของลูกค้า และดำเนินการ KYC/CDD เพื่อให้ทราบถึงผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริงไม่ครบถ้วนในส่วนที่เป็นผู้ถือหุ้นทอดสุดท้ายของลูกค้าที่เป็นนิติบุคคลต่างประเทศ
(2) ไม่ตรวจสอบข้อมูลเพิ่มเติมเพื่อดูความสมเหตุสมผล เมื่อลูกค้ามีการขอเพิ่มวงเงินในจำนวนที่สูงจากวงเงินเดิมอย่างมีนัยสำคัญ
(3) ไม่ได้ดำเนินการ enhanced KYC/CDD หรือกำกับดูแลลูกค้าอย่างเข้มงวด กรณีที่ลูกค้า มีการทำธุรกรรมที่ไม่สอดคล้องกับข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่แสดงถึงศักยภาพทางการเงินของลูกค้ารายนั้นๆ เช่น กรณีที่ลูกค้าทำธุรกรรมเกี่ยวกับการฝากหลักประกัน การรับโอนหรือการจองซื้อหุ้นในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในจำนวนที่สูง ซึ่งไม่สอดคล้องกับฐานะการเงินที่ลูกค้านำมาแสดงต่อ บล.ฟินันเซีย ทั้งที่มีข้อมูลที่สามารถพิจารณาได้ว่าลูกค้าอาจไม่มีศักยภาพเพียงพอในการทำธุรกรรม เช่น กรณีลูกค้าเป็นนิติบุคคลต่างประเทศมีทุนจดทะเบียนต่ำ ไม่มีงบการเงินที่ผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีที่น่าเชื่อถือ หรือไม่ได้แสดงแหล่งที่มาของรายได้อย่างชัดเจน
อีกทั้ง บล.ฟินันเซีย ไม่ได้พิจารณาข้อมูลการทำธุรกรรมดังกล่าว เพื่อนำส่งรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย (Suspicious Transaction Report: STR) ต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.)
ภาพประกอบรายงาน
สำนักข่าว Next News รายงานว่า สำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) มีคำสั่งให้ยึดและอายัดทรัพย์สินที่เกี่ยวกับการกระทำความผิดไว้ชั่วคราว ที่เกี่ยวข้องกับการ กระทำความผิดของเครือข่ายสแกมเมอร์ข้ามชาติ ที่เชื่อมโยงกับกลุ่ม นายยิม เลียก และนายเบน สมิธ จำนวนกว่า 102 รายการ มูลค่ารวมประมาณ 20,392 ล้านบาท ในจำนวนนี้เป็นการยึดและอายัด ทั้งเงินและหลักทรัพย์ในบัญชีของ บล.ฟินันเซีย รวมกว่า 7,720 ล้าบาท
แบ่งเป็น
คำสั่งยึดอายัดรอบแรก ทั้งเงินและหลักทรัพย์ในบัญชีของ บล.ฟินันเซีย รวม 4 รายการ มูลค่ากว่า 200 ล้านบาท ได้แก่
1.รายการที่ 2 หลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ชื่อบัญชี นางสาวแคทรียา บีเวอร์ ผู้ถือกรรมสิทธิ์/ผู้ครอบครอง นางสาวแคทรียา บีเวอร์ ราคาประเมิน/มูลค่า 165,183,943 บาท (ณ วันที่ 28 พฤศจิกายน 2568)
2.รายการที่ 3 หลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ชื่อบัญชี นางสาวแคทรียา บีเวอร์ ผู้ถือกรรมสิทธิ์/ผู้ครอบครอง นางสาวแคทรียา บีเวอร์ ราคาประเมิน/มูลค่า 4,853,596 บาท (ณ วันที่ 28 พฤศจิกายน 2568)
3.รายการที่ 37 เงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ชื่อบัญชี นางสาววิษณี ยิม (ชื่อเดิมของ นางวิรินยา ยิมจ์) ผู้ถือกรรมสิทธิ์/ผู้ครอบครอง นางวิรินยา ยิมจ์ ราคาประเมิน/มูลค่า 604,932.31 บาท (ณ วันที่ 1 พฤศจิกายน 2568)
4.รายการที่ 48 เงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ชื่อบัญชี นางสาวแคทรียา บีเวอร์ ผู้ถือกรรมสิทธิ์/ผู้ครอบครอง นางสาวแคทรียา บีเวอร์ ราคาประเมิน/มูลค่า 30,066,028.03 บาท (ณ วันที่ 3 พฤศจิกายน 2568)
สำหรับคำสั่งยึดอายัดรอบสอง ทั้งเงินและหลักทรัพย์ในบัญชีของ บล.ฟินันเซีย รวม 10 รายการ มูลค่ากว่า 7,520 ล้านบาท ได้แก่
1.รายการที่ 8 เงินและหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท หลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน)
ประเภทบัญชี Cash ชื่อบัญชี: CAPITAL ASIA INVESTMENTS PTE. LTD. FOR MR.YIM
ประกอบด้วย 1.เงินจำนวน 5,886.10 บาท 2.หุ้นของบริษัท เอ็ม วิชั่น จำกัด (มหาชน) (MVP) จำนวน 5,500,000 หุ้น ผู้ถือกรรมสิทธิ/ครอบครองคือ MR. LEAK YIM
ราคาประเมิน/มูลค่า 665,586.10 บาท (ณ วันที่ 27 มีนาคม 2569)
2.รายการที่ 9 เงินและหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท หลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ประเภทบัญชี Cash ชื่อบัญชี CAI OPTIMUM FUND VCC - EDH INVESTMENTS
ประกอบด้วย 1.เงินจำนวน 11,998.22 บาท 2.หุ้นของบริษัท วีจีไอ จำกัด (มหาชน) (VGI-F) จำนวน 2,197,600,000 หุ้น
ผู้ถือกรรมสิทธิ/ครอบครองคือ CAI OPTIMUM FUND VCC – EDH INVESTMENTS /MR. LEAK YIM
ราคาประเมิน/มูลค่า 2,087,720,000 บาท (ณ วันที่ 1เมษายน 2569)
3.รายการที่ 23 เงินและหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท หลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ประเภทบัญชี Cash ชื่อบัญชี CAPITAL ASIA INVESTMENTS PTE. LTD. CAI-CTB-20181904F
ประกอบด้วย 1.เงิน จำนวน 54.87 บาท 2.หุ้นของบริษัท กรีนเทค เวนเจอร์ส จำกัด (มหาชน) (GTV-F) จำนวน 1,083,695,816 หุ้น
ผู้ถือกรรมสิทธิ/ครอบครอง คือ CAPITAL ASIA INVESTMENTS PTE. LTD. /นางสาวแคทรียา บีเวอร์
ราคาประเมิน/มูลค่า 32,510,928.94 บาท (ณ วันที่ 27 มีนาคม 2569)
4.รายการที่ 25 เงินและหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท หลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ประเภทบัญชี Cash Balance ชื่อบัญชี นางสาวสุภารัตน์ สง่าเมือง
ประกอบด้วย 1. เงินจำนวน 1,440,292.05 บาท 2.หุ้นของบริษัท ฟินันเซีย เอกซ์ จำกัด (มหาชน) (FSX) จำนวน 73,613,622 หุ้น
ผู้ถือกรรมสิทธิ/ครอบครองคือ นางสาวสุภารัตน์ สง่าเมือง
ราคาประเมิน/มูลค่า 91,288,810.89 บาท (ณ วันที่ 30 มีนาคม 2569)
5.รายการที่ 26 เงินและหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท หลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน)
ประเภทบัญชี Cash Balance ชื่อบัญชี THAI IR LTD.
ประกอบด้วย
1.เงินจำนวน 99,085,592.09 บาท
2.หุ้นของบริษัท ท่าอากาศยานไทย จำกัด (มหาชน) (AOT-F) จำนวน 10,000,000 หุ้น
3.หุ้นของบริษัท บีซีพีจี จำกัด (มหาชน) (BCPG) จำนวน 250,000 หุ้น
4.หุ้นของบริษัท กรีนเทค เวนเจอร์ส จำกัด (มหาชน) (GTV) จำนวน 239,992,100 หุ้น
5.หุ้นของบริษัท วีจีไอ จำกัด (มหาชน) (VGI) จำนวน 321,520,200 หุ้น
ผู้ถือกรรมสิทธิ์/ผู้ครอบครอง คือTHAI IR LTD. / ASEAN BOUNTY LTD. / นางสาวสุภารัตน์ สง่าเมือง
ราคาประเมิน/มูลค่า: 951,916,555.09 บาท (ณ วันที่ 1 เมษายน 2569)
6.รายการที่ 29 เงินและหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท หลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน)
ประเภทบัญชี Cash ชื่อบัญชี CAPITAL ASIA INVESTMENTS PTE. LTD.
ประกอบด้วย
1.เงินจำนวน 35,946,658.58 บาท
2.หุ้นของบริษัท กรีนเทค เวนเจอร์ส จำกัด (มหาชน) (GTV-F) จำนวน 50,000,000 หุ้น
3.หุ้นของบริษัท บีซีพีจี จำกัด (มหาชน) (BCPG-F) จำนวน 21,237,500 หุ้น
ผู้ถือกรรมสิทธิ์/ผู้ครอบครอง คือ CAPITAL ASIA INVESTMENTS PTE. LTD.
ราคาประเมิน/มูลค่า 174,428,523.58 บาท (ณ วันที่ 27 มีนาคม 2569)
7.รายการที่ 30 หลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท หลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน)
ประเภทบัญชี Credit Balance ชื่อบัญชี CAPITAL ASIA INVESTMENTS PTE. LTD.
ประกอบด้วย 1.หุ้นของบริษัท บีซีพีจี จำกัด (มหาชน) (BCPG) จำนวน 69,307,600 หุ้น
ผู้ถือกรรมสิทธิ์/ผู้ครอบครอง คือ CAPITAL ASIA INVESTMENTS PTE. LTD.
ราคาประเมิน/มูลค่า 447,034,060.00 บาท (ณ วันที่ 27 มีนาคม 2569)
8.รายการที่ 31 สิทธิเรียกร้องตามสัญญากู้ยืมเงิน (Credit Investment Agreement) ระหว่าง CAPITAL ASIA INVESTMENTS PTE. LTD. - CAI ผู้ให้กู้ กับ บริษัท ฟินันซ่า อินเวสท์เม้นท์ โฮลดิ้ง จำกัด (Finansa Investment Holding Pte Ltd. - FIH ชื่อเดิม Pilgrim Finansa Investment Holding Pte Ltd. - PFIN) ผู้กู้ ประกอบด้วย
1.Credit Investment Agreement - Facility A ฉบับลงวันที่ 8 ธันวาคม 2564 จำนวนเงิน 346,499,405.23 บาท กำหนดชำระเงินวันที่ 8 ธันวาคม 2569 พร้อมดอกเบี้ย
2.Credit Investment Agreement - Facility B ฉบับลงวันที่ 15 ธันวาคม 2564 จำนวนเงิน 346,499,405.23 บาท กำหนดชำระเงินวันที่ 15 ธันวาคม 2569 พร้อมดอกเบี้ย
3.Credit Investment Agreement - Facility C ฉบับลงวันที่ 1 มิถุนายน 2567 จำนวนเงิน 123,300,000 บาท กำหนดชำระเงินวันที่ 1 มิถุนายน 2572 พร้อมดอกเบี้ย
4.Credit Investment Agreement - Facility D ฉบับลงวันที่ 22 สิงหาคม 2568 จำนวนเงิน 484,607,395.20 บาท กำหนดชำระเงินวันที่ 22 สิงหาคม 2573 พร้อมดอกเบี้ย
ผู้ถือกรรมสิทธิ์/ผู้ครอบครอง คือ CAPITAL ASIA INVESTMENTS PTE. LTD.
ราคาประเมิน/มูลค่า 1,300,906,205.66 บาท (ณ วันที่ 31 มีนาคม 2569)
9.รายการที่ 32 เงินและหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท หลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน)
ประเภทบัญชี Global ชื่อบัญชี CAI OPTIMUM FUND VCC ประกอบด้วย
1.เงินจำนวน 7,898,378.18 USD
2.เงินจำนวน 2,026,619,128 VND
3.หุ้นของบริษัท APG Securities Joint Stock Company (APG.HO) จำนวน 11,123,700 หุ้น
ผู้ถือกรรมสิทธิ์/ผู้ครอบครอง คือ CAI OPTIMUM FUND VCC
ราคาประเมิน/มูลค่า 344,048,136.58 บาท (ณ วันที่ 30 มีนาคม 2569)
10.รายการที่ 33 หลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท หลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน)
ประเภทบัญชี Cash Balance ชื่อบัญชี Opus-Chartered Issuances S.A. ประกอบด้วย
1.หุ้นของบริษัท วีจีไอ จำกัด (มหาชน) (VGI-F) จำนวน 2,200,000,000 หุ้น
ผู้ถือกรรมสิทธิ์/ผู้ครอบครอง คือ Opus-Chartered Issuances S.A.
ราคาประเมิน/มูลค่า 2,090,000,000 บาท (ณ วันที่ 1 เมษายน 2569)
(ดูรายละเอียดรายการยึดและอายัด ทั้งเงินและหลักทรัพย์ในบัญชีของ บล.ฟินันเซีย รวมกว่า 7,720 ล้าบาท เพิ่มเติมที่นี่ โชว์เต็มๆ คำสั่งอายัดทรัพย์ 'เบน-ยิม เลียก-พวก' ชงอัยการยึดหมื่นล้าน , เปิดคำสั่ง ปปง.อายัดทรัพย์กลุ่ม 'ยิม เลียก-เบน สมิธ' ลอตใหม่ 8.2 พันล.)
อินโฟฯ ประกอบรายงาน
ขณะที่ในการเผยแพร่ข่าว ก.ล.ต. กล่าวโทษ บล.ฟินันเซีย กรณีระบบงาน(Know Your Customer/Customer Due Diligence: KYC/CDD) มีข้อบกพร่อง ต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.) ข้างต้น
นายเอนก อยู่ยืน รองเลขาธิการและโฆษก ก.ล.ต. ระบุว่า มาตรการสำคัญอย่างหนี่งในการสกัดกั้นทุนเทาคือการกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน ทั้งธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องมีระบบงานที่เป็นไปตามมาตรฐานในการทำความรู้จักลูกค้าและการตรวจสอบ (KYC/CDD) รวมถึงการรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า เนื่องจากผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุนเป็นด่านหน้าในการคัดกรองลูกค้า ดังนั้น ก.ล.ต. จึงให้ความสำคัญในการยกระดับมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ ตลอดจนการบังคับใช้กฎหมายอย่างเข้มงวดกับผู้ประกอบธุรกิจ
“สำหรับกรณี บล.ฟินันเซีย เมื่อพบว่า มีข้อบกพร่องในระบบ KYC/CDD และอาจจะมีความเกี่ยวข้องกับการกระทำความผิดตามกฎหมายอื่นด้วย ก.ล.ต. จึงดำเนินการกล่าวโทษต่อ บก.ปอศ.ทั้งนี้ ภายหลังการกล่าวโทษของ ก.ล.ต. กระบวนการบังคับใช้กฎหมายทางอาญาต่อไปเป็นการสอบสวนของพนักงานสอบสวน การสั่งฟ้องคดีของพนักงานอัยการ และการพิจารณาของศาลยุติธรรม ตามลำดับ โดย ก.ล.ต.จะติดตามความคืบหน้าในการดำเนินคดี และจะร่วมมือกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องอย่างเต็มที่ เพื่อสนับสนุนการบังคับใช้กฎหมายตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ในกระบวนการภายหลัง ก.ล.ต. ได้กล่าวโทษแล้ว”นายเอนกระบุ
ส่วนข้อมูลเชิงลึกอื่นๆ สำนักข่าว Next News จะนำมาเสนอต่อไป
